勧誘方針

当社は、金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、常に知見を磨き、誠実に行動いたします。

当社は、常にクライアントの信頼の確保を第一義とし、クライアントのニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

当社は、クライアントの知識･経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。

クライアントご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確かつ十分な説明を行います。また、クライアントに不利益となる事項についてもご説明いたします。

クライアントからお預かりする公金については、遅滞なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。また、割引･割戻し･立替えといった特別な利益の提供はいたしません。

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やクライアントの誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。

業務上知り得たクライアントに関する情報については、厳重な管理を行い、顧客のプライバシー保護に努めます。

申し出の意図が、社会的･倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

クライアントにご迷惑をおかけする時間帯や場所、方法での勧誘はいたしません。

クライアントのご意見・ご要望を商品開発や販売活動に生かし、常に質の高いサービスを提供してまいります。