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勧誘方針

株式会社フィナンシャルリンクサービス(以下、「当社」)は、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、下記に定める勧誘方針に基づき、クライアントおよび社会との永続的な信頼関係の構築に最大限努めます。

1.基本理念

当社は、金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、常に知見を磨き、誠実に行動いたします。

2.クライアント本位

当社は、常にクライアントの信頼の確保を第一義とし、クライアントのニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

3.適合性の原則

当社は、クライアントの知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。

4.説明義務の履行

クライアントご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確かつ十分な説明を行います。また、クライアントに不利益となる事項についてもご説明いたします。

5.公金の取り扱い

クライアントからお預かりする公金については、遅滞なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。また、割引・割戻し・立替えといった特別な利益の提供はいたしません。

6.適正な資料の使用

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やクライアントの誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。

7.プライバシー保護

業務上知り得たクライアントに関する情報については、厳重な管理を行い、顧客のプライバシー保護に努めます。

8.反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

9.節度ある活動

クライアントにご迷惑をおかけする時間帯や場所、方法での勧誘はいたしません。

10.質の高いサービス

クライアントのご意見・ご要望を商品開発や販売活動に生かし、常に質の高いサービスを提供してまいります。

以上の方針は「金融商品の販売等に関する法律」(平成12年法律第101号)に基づいた、当社の「勧誘方針」です。法律の概要については、金融庁のホームページをご覧ください。

【お問い合わせ窓口】
株式会社フィナンシャルリンクサービス
東京都品川区東五反田5-27-10 ロイヤルハウス4F
電話:03-5798-7607
受付時間:平日9:00~17:00